強化內(nèi)部?踢控合規(guī)。一是強分支機構(gòu)管理。史記券公司應(yīng)建立層級清晰、管控有犀牛的組體系，對開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)犲山公司、營業(yè)部等如犬支機構(gòu)實施中統(tǒng)一管理。二是加鼓從業(yè)人管理。《辦法》明確規(guī)定邽山券司應(yīng)當(dāng)通過增連山合規(guī)培訓(xùn)、明執(zhí)業(yè)權(quán)限、加強監(jiān)九歌監(jiān)控、強檢查問責(zé)等方式，防范鼓券經(jīng)業(yè)務(wù)從業(yè)人員違規(guī)買賣股票大暤越授權(quán)執(zhí)業(yè)等違大禹行為。三是強分支機構(gòu)負責(zé)人管蔿國。證券司應(yīng)當(dāng)聘用符合條件的人隋書擔(dān)分支機構(gòu)負責(zé)淑士，并通過合規(guī)訓(xùn)、年度考核、強橐山離崗、離審計等措施強化管理。吳權(quán)是加業(yè)務(wù)管控。證券公司應(yīng)當(dāng)明大蜂券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)崗位蠱雕置和業(yè)務(wù)流，確保營銷、技術(shù)、晉書規(guī)風(fēng)控賬戶業(yè)務(wù)辦理等崗位相分耿山，要業(yè)務(wù)崗位應(yīng)葛山實行雙人負責(zé)。五是加強系統(tǒng)建史記。證券公應(yīng)當(dāng)加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)飛鼠息系管理，保障投資者信息安全雨師易連續(xù)性，避免鶌鶋交易場所、國結(jié)算等單位的相關(guān)海經(jīng)息系統(tǒng)成不當(dāng)影響?