罕見(jiàn)一家商6位股東同日遭罰國(guó)都證券次爆出股股權(quán)問(wèn)題都證券再爆出股東權(quán)問(wèn)題，次被采取管措施的東多達(dá)6家。1月5日，北京證局公布了國(guó)都證券6名股東的單，其中慶信托、方創(chuàng)投、海北盛、慶嘉鴻被取責(zé)令改行政監(jiān)管施，北京瑞金泉、圳華融泰采取出具示函行政管措施。見(jiàn)一家券6位股東同日遭罰！6張罰單所指向的違問(wèn)題來(lái)看直指與重信托牽扯斷的復(fù)雜系。北京監(jiān)局指出經(jīng)查，重國(guó)際信托份有限公作為國(guó)都券股東，在以下問(wèn)，一是未實(shí)向國(guó)都券說(shuō)明與都證券其股東的一行動(dòng)人關(guān)；二是與有關(guān)聯(lián)關(guān)、一致行人關(guān)系股的合并持比例可能國(guó)都證券作產(chǎn)生重影響，但通知國(guó)都券；三是國(guó)都證券名股東通股票質(zhì)押議違規(guī)約讓渡表決等股東權(quán)，擴(kuò)大重信托作為都證券股的影響力四是利用國(guó)都證券營(yíng)管理的響，進(jìn)行當(dāng)關(guān)聯(lián)交獲利。罕一家券商6位股東同遭罰！僅此次違規(guī)罰的重慶托、東方投、重慶鴻所持股合計(jì)來(lái)看在國(guó)都證總股本占達(dá)14.18%，已經(jīng)超過(guò)持股例最高的誠(chéng)信托的13.33%。6家股東同日遭罰京證監(jiān)局求，重慶托應(yīng)采取實(shí)有效的改措施，正違規(guī)質(zhì)行為，依合規(guī)行使東權(quán)利，行股東義，未經(jīng)批不得成為券公司主股東及實(shí)控制人。述重慶信罰單提到與國(guó)都證多名股東過(guò)股票質(zhì)協(xié)議違規(guī)定讓渡表權(quán)等股東利”，這恰是其中3家股東被的原因。海北盛企發(fā)展有限司的罰單示，公司為國(guó)都證股東，通股票質(zhì)押議向國(guó)都券其他股違規(guī)讓渡決權(quán)等股權(quán)利，違了相關(guān)規(guī)，公司被京證監(jiān)局取責(zé)令改的行政監(jiān)措施。東創(chuàng)業(yè)(6.880,-0.04,-0.58%)投資管理有限責(zé)公司的罰顯示，公作為國(guó)都券股東，過(guò)股票質(zhì)協(xié)議向國(guó)證券其他東違規(guī)讓表決權(quán)等東權(quán)利，反了相關(guān)定，公司北京證監(jiān)采取責(zé)令正的行政管措施。京證監(jiān)局求，上海盛企業(yè)發(fā)有限公司東方創(chuàng)業(yè)資管理有責(zé)任公司采取切實(shí)效的整改施，改正規(guī)質(zhì)押行，依法合行使股東利，履行東義務(wù)。京國(guó)瑞金投資有限司的罰單示，經(jīng)查2021年1月至2022年6月，公司作國(guó)都證券東，通過(guò)票質(zhì)押協(xié)向國(guó)都證其他股東規(guī)讓渡表權(quán)等股東利，違反相關(guān)規(guī)定2021年12月，公司解除違質(zhì)押協(xié)議并轉(zhuǎn)出國(guó)證券股權(quán)北京證監(jiān)決定對(duì)公采取出具示函的行監(jiān)管措施罕見(jiàn)一家商6位股東同日遭罰深圳市華泰資產(chǎn)管有限公司罰單顯示經(jīng)查，2019年1月至2021年12月，公司作為都證券股，通過(guò)股質(zhì)押協(xié)議國(guó)都證券他股東違讓渡表決等股東權(quán)，違反了關(guān)規(guī)定。2022年6月，公司除違規(guī)質(zhì)協(xié)議。北證監(jiān)局決對(duì)公司采出具警示的行政監(jiān)措施。北證監(jiān)局要，北京國(guó)金泉投資限公司、圳市華融資產(chǎn)管理限公司應(yīng)遵守證券司股權(quán)管相關(guān)要求依法合規(guī)使股東權(quán)，履行股義務(wù)。重嘉鴻盛鑫貿(mào)有限公的罰單顯，公司作國(guó)都證券東，未如向國(guó)都證說(shuō)明與國(guó)證券其他東的一致動(dòng)人關(guān)系違反了相規(guī)定。北證監(jiān)局決對(duì)公司采責(zé)令改正行政監(jiān)管施。北京監(jiān)局要求重慶嘉鴻鑫商貿(mào)有公司應(yīng)真、準(zhǔn)確、整地向國(guó)證券說(shuō)明司與國(guó)都券其他股的關(guān)聯(lián)關(guān)或者一致動(dòng)人關(guān)系依法合規(guī)使股東權(quán)，履行股義務(wù)。官資料顯示國(guó)都證券經(jīng)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)，在中信托和北國(guó)際信托有證券業(yè)整合的基上，吸收他股東出，于2001年12月28日成立的券商，冊(cè)地為北。天眼查示，公司十大股東別是中誠(chéng)托（13.33%）、北京國(guó)際托（9.59%）、國(guó)華能源（7.69%）、同方金控股深圳5.95%）、重慶托（5.28%）、山東海洋集（5.13%）、東方創(chuàng)投（5.13%）、天津重信產(chǎn)（4.72%）、重慶嘉鴻（3.77%）、深圳遠(yuǎn)（3.31%）。以上述公開(kāi)數(shù)來(lái)看，此被罰的重信托、東創(chuàng)投、重嘉鴻合計(jì)股比例已超過(guò)第一股東中誠(chéng)托0.85個(gè)百分點(diǎn)若以上述形來(lái)看，慶信托在東中的話權(quán)或已超中誠(chéng)信托國(guó)都證券東多次因權(quán)質(zhì)押遭國(guó)都證券東曾多次股權(quán)質(zhì)押問(wèn)題被罰公司自身曾因此被令改正。2020年9月，證監(jiān)網(wǎng)站公布關(guān)于對(duì)福國(guó)耀投資取責(zé)令改措施的決顯示，經(jīng)，福建國(guó)投資于2020年7月27日新增質(zhì)押持有國(guó)都證券73.34%股權(quán)，至福建國(guó)耀資所持國(guó)證券股權(quán)押比例達(dá)100%。2020年8月5日，福建國(guó)耀資為初始押的部分權(quán)辦理了除質(zhì)押登，但隨后2020年8月10日將該部分權(quán)再次辦了質(zhì)押登。北京監(jiān)局決定對(duì)建國(guó)耀投采取責(zé)令正的行政管措施，建國(guó)耀投應(yīng)自收到管措施起個(gè)月內(nèi)降股權(quán)質(zhì)押例至符合理規(guī)定要，并向北監(jiān)管局報(bào)整改情況告。同年3月6日，北京證監(jiān)局發(fā)對(duì)國(guó)都券的行政管措施決書(shū)，國(guó)都券股東深市華融泰產(chǎn)管理有公司于2019年1月11日質(zhì)押所持公司權(quán)，公司當(dāng)知情。北京證監(jiān)問(wèn)詢后，司才于2019年10月22日?qǐng)?bào)告相關(guān)質(zhì)情況。北證監(jiān)局對(duì)都證券采責(zé)令改正行政監(jiān)管施。2020年3月的另一份罰顯示，北證監(jiān)局對(duì)都證券股泰豪創(chuàng)投政監(jiān)管措決定書(shū)，泰豪創(chuàng)投2019年9月11日質(zhì)押持有國(guó)都證券100%股權(quán)，違反了證券公司權(quán)管理規(guī)》中“股鎖定期滿，證券公股東質(zhì)押持證券公的股權(quán)比不得超過(guò)持該證券司股權(quán)比的50%”的規(guī)定，京證監(jiān)局定對(duì)泰豪投采取責(zé)改正的行監(jiān)管措施此外，國(guó)證券曾因司股權(quán)秘代持遭處。2021年2月9日，北京證局下發(fā)的份罰單顯，國(guó)都證被采取責(zé)改正并限業(yè)務(wù)活動(dòng)施，公司采取責(zé)令正并暫停類投資業(yè)（項(xiàng)目退除外）三月的行政管措施。時(shí)，國(guó)都券存在以三個(gè)問(wèn)題一是子公國(guó)都景瑞托他人代國(guó)都證券權(quán)，且長(zhǎng)存續(xù)；二對(duì)國(guó)都景風(fēng)險(xiǎn)管控足，未及監(jiān)測(cè)、監(jiān)和處理子司風(fēng)險(xiǎn)；是未向監(jiān)部門報(bào)告都景瑞重情況，作信息報(bào)送責(zé)任主體報(bào)送的資、信息有失。罕見(jiàn)家券商6位股東同日罰！ 責(zé)任編輯：盧龍 CN070